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美國全國期貨協會(NFA)

2018-07-03 09:03

美國全國期貨協會(NATIONAL FUTURES ASSOCIATION),簡稱NFA。...

NFA官方網站

http://www.nfa.futures.org

NFA的簡介

美國全國期貨協會(NATIONAL FUTURES ASSOCIATION),簡稱NFA。美國全國期貨協會(NFA)是根據美國《商品交易法》第17節的規定,于1976年組建的期貨行業自律組織,屬非盈利性會員制組織。《商品交易法》第17節源自1974年的《商品期貨交易委員會(CFTC)法》第三章,該部分規定了期貨協會的登記注冊和CFTC對期貨專業人員自律管理協會的監管。1981年9月22日,CFTC接受NFA正式成為"注冊期貨協會",1982年10月1日,NFA正式開始運作。

美國全國期貨協會(NFA)其初始宗旨是樹立期貨及其它市場的道德規范,保護交易員和投資者的利益。在美國期貨、外匯市場給客戶提供交易服務的每一個個人和公司必須在美國商品期貨交易委員會(CFTC)注冊并成為NFA成員。現在,NFA約有4300個成員和50000名關聯成員(NFA成員公司的代表)。

NFA的主要職能在于為使NFA成員嚴格遵守聯邦法律及CFTC制定的規則,實施嚴格管理。NFA也有自身的規則,用來監督經紀商對交易員和投資商的行為規范,使交易員和投資商免受欺騙。

美國全國期貨協會(NFA)的職責

NFA履行的幾項監管職責為:

●審核和監督會員必須符合NFA的財務要求;

●制訂并強制執行保護客戶利益的規則和標準;

●對與期貨相關的糾紛進行仲裁;

●審批NFA會員資格,期貨代理商(FCMs)、介紹經紀人(IBs)、商品交易顧問(CTAs)和商品合資基金經理(CPOs)都可以成為NFA的會員。   

此外,按照第17節授權,NFA履行《商品交易法》中先前由CFTC履行的一些登記注冊職能。任何在CFTC登記注冊的機構或個人都可以成為NFA的會員,包括所有的期貨交易所和任何其他從事期貨業務的,只要申請人符合NFA的會員資格條件。此外,自1985年8月31日起,按照《商品交易法》,NFA會員的員工作為"相關聯的人"被要求注冊為NFA的"聯合會員"。CFTC還授權NFA處理場內經紀人和場內交易商的申請注冊。按照NFA的規則1101條和CFTC規則17015條,所有的FCM、IB、CTA和CPO都必須取利NFA的會員資格。

美國全國期貨協會(NFA)的宗旨

從一開始,NFA的領導人就認為,NFA必須盡其所能使公眾和期貨業受益,為此NFA制定了兩個基本的目標,并寫在了經CFTC批準的NFA規則里面:   1、由期貨業自己對那些交易所標準和監督系統之外的從業機構和人員進行有效的管理;   

2、考慮到全體納稅人尤其是市場使用者的利益,通過消除現有的政府和自律組織職能中重復、交替和沖突的部分,通過削減聯邦監管成本來達到對監管費用的良好控制。   

美國全國期貨協會NFA初始宗旨是樹立期貨及其它市場的道德規范,保護交易員和投資者的利益。在美國期貨、外匯市場給客戶提供交易服務的每一個個人和公司必須在美國商品期貨交易委員會(CFTC)注冊并成為NFA成員。現在,NFA約有4300個成員和50000名關聯成員(NFA成員公司的代表)。   

NFA的主要職能在于為使NFA成員嚴格遵守聯邦法律及CFTC制定的規則,實施嚴格管理。NFA也有自身的規則,用來監督經紀商對交易員和投資商的行為規范,使交易員和投資商免受欺騙。從很多事實可以證明NFA的管理模式是成功的。在NFA開始活動后的20年之內,美國期貨交易所及外匯市場的交易量擴大了幾十倍。同時,客戶的投訴率降低了72%。

如何在美國全國期貨協會(NFA)上查監管?

最終查詢頁面:http://www.nfa.futures.org/basicnet/

第一步:打開NFA美國國家期貨協會網站:http://www.nfa.futures.org/

第二步:然后在NFA首頁的中上部找到“Broker/Firm Information(Basic)”,如下圖紅框所示,點擊“BASIC”,如下圖紅框所示。http://www.nfa.futures.org/basicnet/

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這樣我們就可以成功調出BASIC頁面,全稱為Background Affiliation Status Information Center,翻譯:所受監管成員背景資料信息中心,如下圖所示。

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第三步:在NFAID中輸入監管號,比如美國百利金融集團有限公司(Peregrine Financial Group)的監管號為“0232217”,點擊“go”。或者在Firm name中輸入美國百利金融集團有限公司的英文名稱“Peregrine Financial Group”,點擊“go”,也可以。

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第四步:在監管信息的頁面中,注意三個關鍵點,一是公司的名稱是否與該公司官網上公布的名稱一致;二是NFAID是否與該公司官網上公布的名稱一致;三是公司地址是否與官網上公布的公司地址一致。

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美國全國期貨協會(NFA)的監管運作

1、財務要求

NFA的一個首要任務便是制訂針對FCM和IB會員的最低財務標準,按該標準進行審計和強制執行,并從這些會員手中獲得財務報告并加以分析。目前NFA的規則還沒有對其他會員如CPOs和CTAs作出類似的要求。盡管NFA可以對交易所會員FCMs進行審計,但NFA還是將這一職能委托給交易所來執行。NFA要求的財務標準基本上與CFTC和期貨交易所所要求的財務標準相同,但特殊的財務項目如保證金水平的確定,仍由交易所決定。

2、行業道德標準

NFA實行的行業道德標準包括了《商品交易法》第17節特別規定的內容,例如禁止欺詐、操縱和欺騙性的行為,以及不公正的和不正當的交易等。NFA還禁止黑市交易,要求會員制訂對雇員和自由賬戶的監督制度。這些與CFTC和交易所的要求相類似的。此外,NFA要求CPO和CTA會員遵守CFTC和交易所的特別規定。NFA還制定了一條"了解你的客戶"的規則,要求會員對新客戶的情況進行全面了解,并在客戶開立期貨賬戶前提供期貨交易風險揭示書。

3、會員和聯合會員

任何在CFTC登記的機構或個人和期貨交易所都可以成為NFA的會員,除非該登記者或交易所達不到會員資格條件(例如CFTC下令取消其注冊資格的)。按照《商品交易法》,NFA會員的雇員也被要求注冊為NFA的"聯合會員",這些個人與會員一樣要達到NFA要求的資格。

4、會員資格審查

首先由NFA工作人員進行初步審查,最終NFA會員資格委員會在聽證會上作出決定。假如總裁有理由相信申請者不符合會員資格或不適合注冊為NFA的聯合會員,申請者或者會員資格委員會可以要求舉行聽證會。

5、處罰

NFA設立了一個由NFA執行副總裁和部門首席執行官領導下的負責財務審計和道德監督的部門。如果發生違反NFA規則的事件,該部門需要準備一份報告并提交給業務指導委員會。該委員會按照報告采取行動,出具意見或者對會員(或聯合會員)提出正式的控告。在后一種情況下,被告人必須作出答復,并有權參加聽證委員會的聽證會。假如問題不能得到解決,并且針對被告人的決定已經作出,該會員或聯合會員可以到申訴委員會進行上訴,上訴結果是終局性的。

可能對會員作出的懲罰包括開除、暫時取消會員資格、禁止和某會員發生聯系、訓誡、申斥、每宗不超過250,000美元的罰金、或者其他類似的處罰。同時,為了及時保護市場、客戶或者其他會員,總裁和執行委員會可以聯合采取緊急措施,事前或事后,會員和聯合會員可以到業務指導委員會要求舉行聽證會。

6、NFA最新規定

根據NFA最新的要求,所有外匯交易商必須與2011年2月4日開始,每天遞交電子報表。報表必須于紐約時間下午5點準備完成,并于午夜前將確認無誤的報表上傳至NFA系統。2月4日以后,凡是沒按時交表的,每天罰款200美元。

接受美國全國期貨協會(NFA)監管的經紀商一覽

1、eToroUSA

2、美國福瑞斯(ForexClub)

3、FXDD US

4、嘉盛集團

5、IBfx(銀特貝克)

6、福匯(FXCM)

關鍵詞:美國全國期貨協會NFA官方網站http

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