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九州證券經紀人無證執業 推薦客戶在黑平臺期權交易

2019-06-17 21:27

中國經濟網北京8月15日訊 昨日,中國證券監督管理委員會安徽證監局網站發布行政監管處罰決定書稱,證券從業人員宋天陽在九州證券股份有限公司安徽分公司擔任經紀人期間,在不具...

  中國經濟網北京8月15日訊 昨日,中國證券監督管理委員會安徽證監局網站發布行政監管處罰決定書稱,證券從業人員宋天陽在九州證券股份有限公司安徽分公司擔任經紀人期間,在不具備證券投資咨詢執業資格的情況下向客戶提供證券投資咨詢服務,并推薦客戶在非正規期權交易平臺進行期權交易。上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第七條、《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十三條的相關規定。

  安徽證監局根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條、《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條的規定,決定對宋天陽采取出具警示函的監督管理措施。

  《證券投資顧問業務暫行規定》第七條規定:向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格,并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

  (七)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施,或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。

  《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定:證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務,違反法律、行政法規和本規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的,中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關。

  《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條規定:證監會及其派出機構依法對證券經紀人進行監督管理。對違法違規的證券經紀人,依法采取監管措施或者予以行政處罰。對違反規定或者因管理不善導致證券經紀人違法違規、客戶大量投訴、出現重大糾紛、不穩定事件的證券公司,可以要求其提高經紀業務風險資本準備計算比例和有關證券營業部的分支機構風險資本準備計算金額,并依法采取限制其證券經紀人規模等監管措施或者予以行政處罰。

  上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第七條、《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十三條的相關規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條、《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條的規定,我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施。

  如果對本監督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

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